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| 星期三 1/7/2009 |
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| 2OO7年5月刊 第6卷 第5期 總第60期 |
奎斯特公司前主管內線交易罪成立
莉雅 華盛頓報導
美國一聯邦法院裁定美國電訊業巨頭奎斯特QWEST國際通訊公司的前主管納齊奧內線交易罪名成立。這是美國政府對公司高層主管不法行為進行打擊的行動中所取得的最新勝利。研究白領犯罪的專家說，這個案子錶明政府將繼續把焦點放在公司上層的詐騙行為上。
科羅拉多州的丹佛聯邦法院星期四宣佈了對奎斯特國際通訊公司的前總裁約瑟夫.納齊奧做出的裁決，認定他在42項內線交易的指控中，有19項罪名成立，其中23項罪名不成立。
*10年徒刑？終身監禁？*
這些指控與他在2001年出售價值一億多美元公司股票有關。現年57歲的納齊奧可能面臨終身監禁，但是最終的量刑要看法官如何理解聯邦判刑指導原則。
法律專家認為，他可能被判10到15年的徒刑，而且可能為每一項成立的罪名支付至少一百萬美元的罰金。他還可能被沒收非法出售股票所得的5千2百萬美元。
法官定在7月下旬對納齊奧做出宣判。在判刑之前，納齊奧交納了2百萬美元保釋金。納齊奧的律師表示他們會上訴。
*存心欺騙還是過於樂觀？*
有關納齊奧的內線交易案是在聯邦調查人員對奎斯特公司的會計方式進行調查之後展開的，並且在今年三月開始審理。這個案子的關鍵在於被控方是否在知道以及基於內部資訊的情況下故意出售公司的股票。聯邦檢察官指控納齊奧故意隱瞞公司越來越多的財務問題，欺騙分析人士，與此同時出售他自己的股票期權。
不過，納齊奧的辯護律師說，納齊奧是一個非常樂觀的公司主管，他可能錯判了奎斯特的財務前景，但是他堅信他對公司財務前景做出的樂觀預測。他也不可能預測到市場會衰退。辯護律師還表示，納齊奧需要出售這些股票，因為他的股票期權要過期了。
*司法部聚焦公司詐騙案*
美國著名的GT律師事務從事白領犯罪案子的律師開普蘭在接受美國之音採訪時表示：
他說：“這個案子錶明，司法部繼續把關注的焦點放在公司詐騙案子上。如果公司主管在董事會以及在董事會外面的行為對投資人造成負面影響甚至構成犯罪行為，他們將進行追究。”
不過紐約斯蓋登.阿普斯律師事務所的合夥人、白領犯罪領域的專家格萊澤認為，這個案子的結果與在丹佛進行審理有一定的關係，因為奎斯特公司的總部設在丹佛，很多遭到損害的投資人也在丹佛，丹佛的社會氣氛對納齊奧十分不利。
他對美國之音表示：“我認為，納齊奧先生在丹佛受審對於他來說是很困難的，因為在那裏，他是一個受到人們憎恨的人物。除此以外，很難說這個案子說明瞭什麼問題。”
*成敗榮辱*
曾經是AT&T高層主管的納齊奧在1997年被奎斯特聘為最高主管。在他的領導下，公司經歷了一段時間的收入增長並且並購了其他公司。但是到2001年，奎斯特的股票價值開始下跌，他在2002年6月在董事會的要求下被迫辭職。就在同一年，聯邦政府開始對奎斯特可能存在的會計欺詐進行調查。他在2005年12月被起訴。
納齊奧是繼安然、Adelphia通訊公司、泰科國際有限公司以及世界通訊公司的高級主管因為公司醜聞而被起訴和判刑的又一位高級主管。在90年代末期科技股火爆的時候，這些公司的主管都是一些炙手可熱的人物。
在2002年7月，當安然公司和世界通訊公司的醜聞爆發時，美國國會通過了薩班斯-奧克斯利法案，加強了涉及公司管理和會計的規定。與此同時，布希政府還在司法部成立了一個公司欺詐特別小組。司法部說，自那之後，他們作出了一千多個涉及公司欺詐的定罪或是認罪協議，其中包括關於200多個公司總裁、董事長和首席財務官的案子。
*政府緊盯公司主管*
斯蓋登.阿普斯律師事務所的合夥人格萊澤說，很顯然，政府正在把目標瞄準公司的高層主管，因此他們在行使股票期權時要相當小心。
他說：“當然，在今天的環境下，公司官員和主管在行使股票期權以及出售股票的時候是在自擔風險。他們必須非常小心，在做這些事情的時候不要違反證券法。”
就在納齊奧被認定有罪的同時，司法部指控惠普、太陽微系統公司(Sun Microsystems)以及管理和資訊技術諮詢公司埃森哲向它們的業務夥伴支付或是獲得數以百萬計美元的回扣，來影響有利可圖的政府技術合同中的採購程式。
司法部在對這些公司提出的三個民事訴訟案中說，從90年代末開始，這些技術公司和諮詢公司不當的把政府合同引導到與它們在政府合同上有業務關係的公司，來換取不當的報酬。在有些情況下，這些公司還支付回扣，從這些夥伴手上贏得分包合同。